国泰中证新能源汽车交易型开放式指数
  证券投资基金更新招募说明书
     （2025 年第三号）
   基金管理人：国泰基金管理有限公司
  基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
                         国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）
                                                                目               录
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                        重要提示
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
   （1）样本空间
   同中证全指指数的样本空间
   （2）选样方法
桩、新能源整车等业务的上市公司证券作为待选样本；
券作为指数样本；
以使单个样本权重不超过 10%。
   有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网
址：www.csindex.com.cn。
投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充
分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量
等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同
时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、流
动性风险、本基金特有风险和其他风险等。本基金特有风险包括：标的指数回报
与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标
的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢
价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金退市风险、投资人申
购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、
申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置风险、第三方机构服务的风险、
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投资资产支持证券的风险、投资股指期货的风险、参与融资和转融通证券出借业
务的风险、科创板股票投资风险、基金合同提前终止的风险等。本基金可能出现
跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等风险。
  本基金可投资资产支持证券，主要存在与基础资产相关的风险、与资产支持
证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。
  本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、
操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具
更为剧烈。并且由于股指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失
风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利
行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采
用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制
平仓，可能给投资人带来损失。
  本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的
境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行
人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。
  本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭
证。
  本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分资产投资于科创
板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资科创板股
票。本基金资产投资于科创板股票时，会面临科创板机制下因投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集中
风险等。
  本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中
证新能源汽车指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特
征相似。
  本基金可采用两种申购赎回模式，分别是“实物申购赎回”模式和“深市股
票实物申赎、沪市股票现金替代”模式。其中，“实物申购赎回”通过中国证券
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登记结算有限责任公司办理，“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代”通过深
圳证券交易所办理。本基金目前仅开通“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代”
申赎模式，未来条件成熟，本基金将开通“实物申购赎回”模式，具体以招募说
明书（更新）和基金管理人相关公告为准。通常情况下，“实物申购赎回”模式
中投资者的申购、赎回申请在 T+1 日确认，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合
证券在 T+2 日可用。“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代”模式中投资者
的申购、赎回申请在 T 日确认，申购所得 ETF 份额 T 日可以卖出，T+1 日可以
赎回；赎回所得组合证券 T 日可卖出。如投资者需要通过申购赎回代理券商参
与本基金的“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代”申购赎回（通过深圳证券
交易所办理），则应开立深圳证券交易所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎
回代理券商参与本基金的实物申购赎回（通过中国证券登记结算有限责任公司办
理），则应同时持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证
件号码及名称属于同一投资者所有，同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票
的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应符合中国证券登记结算
有限责任公司的相关规定。
  《基金合同》生效后，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行
基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会。基金份额持有人可能面
临基金合同提前终止的风险。
  投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募
说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做
出投资决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，
由投资人自行负担。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
  本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新事由为年度更
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新。本招募说明书所载投资组合报告为 2025 年 3 季度报告，净值表现数据截止
日为 2025 年 6 月 30 日，主要人员情况截止日为 2025 年 11 月 20 日，除非另有
说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日。（本报告中财务
数据未经审计）
                   第一部分      绪言
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风
险管理规定》”）和其他有关法律法规规定以及《国泰中证新能源汽车交易型开
放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，如本招募说明书内容
与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
                   第二部分      释义
  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
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金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
源汽车交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
订和补充
招募说明书》及其更新
资基金基金产品资料概要》及其更新
资基金基金份额发售公告》
基金上市交易公告书》
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
时做出的修订
颁布机关对其不时做出的修订
颁布机关对其不时做出的修订
对其不时做出的修订
险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
义的“交易型开放式基金”
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标相似，采用开放式运作方式的基金
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人的合称
人
办理基金份额的申购、赎回等业务
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理
基金销售业务的机构
基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
由基金管理人指定的，在基金合同生效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券
公司
内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务和基
金交易的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和
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办理非交易过户等
国证券登记结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构担任注册
登记机构
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
不得超过 3 个月
开放日
国泰基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则和规定（及其不时修订）
请购买基金份额的行为
行为
件，以基金合同规定的对价申请购买基金份额的行为
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规定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为
信息的文件
交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
未来可能发生的变更
并且按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到
复制指数的目的
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支
付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额和申购或赎回的
最小申购、赎回单位数量计算
当日现金差额的估计值，预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结
人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过深圳证券交
易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。并根据基金合同
的规定将基金份额持有人的基金份额数额进行变更登记的行为
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卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成
本和费用的节约
额之基准日
款项及其他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
件
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还
所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
                 第三部分    基金管理人
    一、基金管理人概况
    名称：国泰基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
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   办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层
   成立时间：1998 年 3 月 5 日
   法定代表人：周向勇
   注册资本：壹亿壹仟万元人民币
   联系人：辛怡
   联系电话：021-31089000，400-888-8688
   股权结构：
               股东名称                    股权比例
         中国建银投资有限责任公司                    60%
             意大利忠利集团                     30%
       国网英大国际控股集团有限公司                    10%
   二、主要人员情况
   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建设银
行总行、中国建银投资有限责任公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，
历任公司总经理助理、副总经理、总经理等，现任公司党委书记、董事长。
   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高级会计师，中国非执业注册会计
师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。
                                           （国
务院农村综合改革工作小组办公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处长，
财政部国务院农村税费改革工作小组办公室（国务院农村综合改革工作小组办公
室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财
政厅总会计师、副厅长、财政厅党组书记、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年
学界联合会党组书记、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇
金投资有限责任公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租赁股份有限
公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。
   Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997
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年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP �C SOFIPA SpA 任金融
分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基
金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013
年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI
INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 经理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任
Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation &
Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT
董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董
事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。
   游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许
保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年
任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公
司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
   丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。
党组副书记。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经
理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月至今，
在国网英大国际控股集团有限公司担任副总经理、党委委员兼国家电网金融审计
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中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。
  李�N，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建设银行总
行、中国建银投资有限责任公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现
任公司党委副书记、总经理、董事、代任督察长。
  吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任讲师、副
研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。
部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电
子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在
中国电子信息产业集团有限公司工作（简称“CEC”），历任审计部副主任、资
产部副主任（主持工作）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协
会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员
会顾问。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经
济师。在 CEC 工作期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司
所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科
技（北京）有限公司独立董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与
信息对抗股份有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。
  杨金强，独立董事，博士研究生，教授。2011 年 7 月至今，历任上海财经
大学金融学院助理教授、副教授、教授、博导、系主任、副院长（主持工作）。
  封晓骏，独立董事，大学本科，高级律师。1992 年 1 月至 1996 年 12 月在
江苏省泰兴市外经委工作，1997 年 1 月至 1999 年 12 月在江苏省泰兴市（工业）
外贸公司工作，后任副总经理。2000 年 1 月至 2006 年 3 月任江苏江豪律师事务
所律师。2006 年 10 月至今任上海市海华永泰律师事务所专职律师、高级合伙人。
委、政协科技委兼职副主任，2016 年 8 月至今任九三学社浦东区委副主委，2022
年 10 月至今任浦东新区区委、区政府、中国（上海）自贸区管委会法律顾问，
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市立法研究所客座研究员，2017 年 10 月至今任华东政法大学特聘教授，2017
年 12 月至今任上海仲裁委员会仲裁员，2021 年 8 月至今任上海国际经济贸易仲
裁委仲裁员，2017 年 3 月至 2018 年 3 月挂职上海奉贤区经委、商务委副主任，
年 3 月至今任江苏省泰州市委市政府法律顾问、苏州市相城区人民政府法律顾
问、江苏省人民政府驻沪办法律顾问。2025 年 6 月起任公司独立董事。
  徐晓东，独立董事，博士研究生，教授。1994 年 5 月至 1999 年 8 月，任华
南师范大学经济系讲师。2003 年 8 月至 2007 年 4 月，任中国人民大学商学院讲
师。2004 年 8 月至 2006 年 8 月，任香港理工大学会计与金融学院博士后。2007
年 5 月至今，历任上海交通大学安泰经济与管理学院副教授、教授、博导，其中
  钟炳贵，职工董事，大学本科。曾任职于太平洋产险、平安养老险等公司。
监。2025 年 11 月起任公司职工董事。
  李�N，总经理，简历同上。
  张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、
银河基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和资产管理有限公司。2019
年 2 月再次加入国泰基金管理有限公司，历任公司总经理助理，现任公司党委委
员、副总经理。
  封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分
行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金
管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总经理。
  倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技术有限责任
公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管
理部总监、公司总经理助理等，现任公司首席信息官。
  （1）现任基金经理
        国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）
  黄岳，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。曾任职于北京中科江南信息
技术股份有限公司等。2015 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金经理助理。
医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021 年 2 月至 2023 年 9 月任
国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2021
年 6 月起兼任国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金和国泰中
证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021 年 8 月至 2024
年 8 月任国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金和国泰中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基
金经理，2021 年 8 月起兼任国泰中证 500 交易型开放式指数证券投资基金的基
金经理，2021 年 9 月至 2024 年 4 月任国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任国泰中证 500 交易型
开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021 年 11 月起兼任国泰
中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2022 年 2 月至
接基金的基金经理，2022 年 3 月至 2023 年 11 月任国泰中证沪港深动漫游戏交
易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2023 年 4 月起兼任国泰中证动漫游
戏交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证港股通 50 交易型开放式指数证券
投资基金和国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金的基金
经理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中证港股通 50 交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金的基金经理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新能源汽车
交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 800 汽车与零部件交易型开放式指数
证券投资基金和国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
  （2）历任基金经理
  本基金自成立之日起至 2023 年 5 月 22 日由徐成城担任基金经理，自 2023
年 5 月 23 日起至今由黄岳担任基金经理。
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  本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
  投资决策委员会成员组成如下：
  主任委员：李�N，简历同上
  执行委员：张玮，简历同上
  委员：
  梁杏，总经理助理、量化投资部总监
  胡松，养老金及专户投资部总监
  索峰，绝对收益投资部总监
  何伟，养老金及专户投资三部负责人
  叶烽，养老金及专户投资五部负责人
  曾辉，FOF 投资部副总监
  朱丹，国际业务部副总监
  三、基金管理人职责
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
配收益；
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依法召集基金份额持有人大会；
他法律行为；
  四、基金管理人承诺
建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行
为的发生。
制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
  （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
  （1）越权或违规经营；
  （2）违反基金合同或托管协议；
  （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
  （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
  （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
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  （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
  （9）贬损同行，以抬高自己；
  （10）以不正当手段谋求业务发展；
  （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
  （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
  （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。
  五、基金经理承诺
人谋取最大利益；
基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动；
  六、基金管理人内部控制制度
  基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规
和有效开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了
公司完整的内部控制体系，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。
  为保证内部控制的系统性和有效性，公司制定了合理、完备、有效、可执行
的规章制度体系并结合业务发展、法律法规及监管环境变化，对内部控制制度进
行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化，不断增强和优化公司制度的
完备性、有效性和适时性。
  （1）保证公司经营运作合法合规，形成守法经营、规范运作的经营理念；
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  （2）防范和化解风险，提高经营管理效益，确保公司经营的稳健运行和受
托资产的安全完整，实现公司持续、稳定、健康发展；
  （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的真实、准确、完整、及时；
  （4）维护公司良好的品牌形象。
  （1）全面性原则。内部控制应覆盖公司的各项业务、所有部门和岗位，渗
透到决策、执行、监督、反馈等所有业务过程和业务环节。
  （2）有效性原则。建立科学、合理、有效的内部控制制度，公司全体员工
必须竭力维护内部控制制度的有效执行。
  （3）相互独立和制约原则。公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部
门和岗位，公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约。内部控制的检
查评价部门必须独立于各业务执行部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的
运作必须分离。
  （4）适应性原则。公司内部控制应根据公司经营业务发展、新产品的开发、
金融创新、法律法规以及市场环境的变化等及时调整和完善，以保证内部控制的
有效性和适应性。
  （5）防火墙原则。公司各个业务部门，特别是研究、投资、执行、清算等
部门和岗位必须在物理上和制度上隔离，对重要业务设立防火墙并实行门禁制
度。
  （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内控效果。
  （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分发挥
独立董事的监督职能，并在员工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为
本和稳健经营的企业文化。公司董事会对内部控制原则进行指导，对公司建立内
部控制系统和维持其有效性承担最终责任；公司经营管理层对内部控制进行管
理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相
互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系。
  （2）公司依据自身经营特点建立了包括各岗位以目标责任制自控、相关部
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门和岗位之间相互制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责统一、严密有效的
内控防线。
  （3）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人
员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业能力。
  （4）公司建立科学严密的风险评估体系，从总体上明确风险管理的目标和
原则，并对公司面临的内外部风险进行辨识和评估，不断优化风险控制程序和手
段。各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行揭示和梳理，有
针对性地建立详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制。
  （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权标准和流程，确
保授权机制的贯彻执行。
  （6）公司建立了完善的内部会计控制，公司会计核算与基金会计核算在业
务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完
全分开，分账管理，独立核算。
  （7）公司建立了科学、严格的岗位分离机制，明确划分各岗位职责，投资
和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要
业务部门和岗位进行物理隔离。
  （8）公司建立重大风险应急处置机制，制订切实有效的应急应变措施，按
照预案妥善处理。
  （9）公司建立有效的信息交流渠道和沟通机制，明确报告机制路径和业务
汇报体系，保证业务信息在既定路径高效、有序、准确、完整传递，实现自下而
上的及时报告和自上而下的有效反馈。
  （10）公司通过建立完整的研究管理、投资决策和交易管理等制度体系，以
实现投资管理业务控制。
  （11）公司制定规范的信息披露管理办法，不断优化完善机制流程，确保公
开披露信息的真实、准确、完整、及时。
  （12）公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效
性，发现内部控制缺陷，及时加以改进，内控检查评价部门通过定期或不定期检
查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
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  基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理
人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人
的合法权益。
                第四部分      基金托管人
  一、基金托管人概况
  本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
  名称：上海浦东发展银行股份有限公司
  注册地址：上海市中山东一路 12 号
  办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋
  法定代表人：张为忠
  成立时间：1992 年 10 月 19 日
  经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业
务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据
贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业
务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外
汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业
务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
  组织形式：股份有限公司（上市）
  注册资本：293.52 亿元人民币
  存续期间：持续经营
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
  联系人：朱萍
  联系电话：（021）31888888
  上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发
展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
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  上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管
部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，
并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、
内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处
室。
  目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
  二、主要人员情况
  张为忠，男，1967 年出生，硕士研究生。曾任中国建设银行大连市分行开
发区分行行长，中国建设银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建设银行湖
北省分行纪委书记、副行长、党委委员，中国建设银行普惠金融事业部（小企业
业务部）总经理，中国建设银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份
有限公司委员会书记、董事长。
  李国光，男，1967 年出生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行
资财部总经理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总经理，总行资产
负债管理委员会主任，总行清算作业部总经理，沈阳分行党委书记、行长。现任
上海浦东发展银行总行资产托管部总经理。
  三、基金托管业务经营情况
  截 止 2025 年 9 月 30 日 ，上海浦东 发展银行 证券投 资基金托管 规模 为
  四、基金托管人的内部控制制度
管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经
营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准
确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
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部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部
是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管
控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内
部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工
作，独立行使监督稽核职责。
资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆
盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营
为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
  具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的
风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗
位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项
操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；
建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资
产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急
方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健
全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进
行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，
排查风险隐患。
  五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
  托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督
依据具体包括：
  （1）《中华人民共和国证券法》；
  （2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
  （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；
  （4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
  （5）《基金合同》、《基金托管协议》；
  （6）法律、法规、政策的其他规定。
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  我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资
范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。
  （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资
人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
  （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的
自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
  （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人
工监督的方法。
  （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期
报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
  （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提
示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金
托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠
正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行
为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
  （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应
及时提供有关情况和资料。
             第五部分    相关服务机构
  一、申购赎回代理券商
  本基金的申购赎回代理券商信息详见基金管理人网站。基金管理人可根据有
关法律法规规定，增减或变更销售机构，并在基金管理人网站上公示。
  二、注册登记机构
  名称：中国证券登记结算有限责任公司
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  地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
  法定代表人：于文强
  联系人：赵亦清
  电话：010-50938600
  传真：010-50938907
  三、出具法律意见书的律师事务所
  名称：上海市通力律师事务所
  住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
  办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 18 楼至 20 楼
  负责人：韩炯
  联系电话：021-31358666
  传真：021-31358600
  联系人：丁媛
  经办律师：丁媛、高妍斐
  四、审计基金财产的会计师事务所
  名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层
  办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼
  执行事务合伙人：邹俊
  联系电话：021-22122888
  传真：021-62881889
  联系人：王国蓓
  经办注册会计师：王国蓓、叶凯韵
                    第六部分   基金的募集
  一、基金募集的依据
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定，并经中国证监会证监许可【2020】187 号文（《关于准予
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册募
集。
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  二、基金类型、运作方式和存续期限
           第七部分     基金合同的生效
  一、基金合同的生效
  本基金基金合同于 2020 年 3 月 10 日正式生效。自基金合同生效之日起，本
基金管理人正式开始管理本基金。
  二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基
金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会。
  法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
        第八部分    基金份额折算与变更登记
  基金合同生效后，本基金可以进行份额折算。
  一、基金份额折算的时间
  基金管理人应事先确定基金份额折算基准日，并依照《信息披露办法》的有
关规定进行公告。
  二、基金份额折算的原则
  基金份额折算由基金管理人向注册登记机构申请办理，并由注册登记机构进
行基金份额的变更登记。
  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额
数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份
额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
  如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特殊情况无法办
理，基金管理人可延迟办理基金份额折算。
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  三、基金份额折算的方法
  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
          第九部分    基金份额的上市交易
  一、基金份额上市
  基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证
券投资基金上市规则》向深圳证券交易所申请基金份额上市：
  根据有关规定，本基金合同生效后，具备上市条件，于 2020 年 3 月 20 日起
在深圳证券交易所上市交易（二级市场交易代码：159806）。
  二、基金份额的上市交易
  本基金的基金份额在深圳证券交易所的上市交易须遵照《深圳证券交易所证
券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细
则》，以及《深圳证券交易所交易规则》等有关规定。
  三、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
  本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市等按照《基金法》和相关
法律法规以及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关业务规则、通知、
指引、指南等有关规定执行。
  若本基金发生深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应
当终止上市的情形时，本基金可由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上
市的开放式指数基金，而无需召开基金份额持有人大会审议。届时，基金管理人
可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务规则，基金变更的具体安排见
基金管理人届时发布的相关公告。若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指
数的指数基金，则基金管理人将本着维护基金份额持有人合法权益的原则，选取
其他合适的指数作为标的指数，报中国证监会备案并及时公告。
  四、基金份额参考净值的计算与公告
  基金管理人在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清
单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理人或基金管理人委托的机构
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计算并通过深圳证券交易所发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
  基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额＋申购赎
回清单中可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清
单中禁止用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中
的预估现金部分）/最小申购、赎回单位对应的基金份额
  五、在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提
下，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易，而无需召
开基金份额持有人大会审议。
  六、相关法律法规、中国证监会、注册登记机构及深圳证券交易所对基金上
市交易的规则等相关规定进行调整的，基金合同相应予以修改，并按照新规定执
行，且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。
  七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交
易的新功能，本基金可以增加相应功能，无需召开基金份额持有人大会审议。
        第十部分     基金份额的申购与赎回
  本基金可采用两种申购赎回模式，分别是“实物申购赎回”模式和“深市股
票实物申赎、沪市股票现金替代”模式。其中，“实物申购赎回”通过中国证券
登记结算有限责任公司办理，“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代”通过深
圳证券交易所办理。本基金目前仅开通“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代”
申赎模式，未来条件成熟，本基金将开通“实物申购赎回”模式，具体以基金管
理人相关公告为准。
  一、实物申购赎回
  （一）申购和赎回场所
  投资人应当在申购赎回代理券商的营业场所或按申购赎回代理券商提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人将在开始办理申购、赎回业务
前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实际情况调整申购赎回代理券商。
  （二）申购和赎回的开放日及时间
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  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人有权视情况对前述开放日及
开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办
理时间在相关公告中规定。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在相关公告中规定。
  本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，但在基金申请上市期间，
可暂停办理申购、赎回。
  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
  （三）申购与赎回的原则
他对价；
规定；
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
  基金管理人可在不违反法律法规且对持有人利益无实质性不利影响的情况
下，或依据深圳证券交易所或登记结算机构相关规则及其变更调整，对上述原则
进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告。
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  （四）申购与赎回的程序
  基金投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日
的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
  投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资者在提
交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额和现金。
  基金投资者申购、赎回申请在 T+1 日进行确认。
  对于投资者提交的申购申请，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购申请
以及 T 日基金管理人公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、
现金替代款和预估现金差额。T+1 日，基金管理人对冻结情况符合要求的申购申
请予以确认。如冻结情况不符合要求，则申购申请失败。
  对于投资者提交的赎回申请，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回申请
以及 T 日基金管理人公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、
预估现金差额。T+1 日，基金管理人根据冻结情况对投资者的赎回申请予以确认。
如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本
基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。
  投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认
情况。投资者应及时查询有关申请的确认情况。
  本基金申购赎回过程中涉及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记
结算有限责任公司及相关证券交易所最新的相关规则。
  T+1 日，登记结算机构根据基金管理人对申购、赎回申请的确认信息，为投
资者办理组合证券、基金份额的清算交收，并将结果发送给相关证券交易所、申
购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。通常情况下，投资者 T 日申购所
得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现金替代和现金差额由基
金管理人与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清算，T+2 日进行交收，登记结算机
构可以依据相关规则对此提供代收代付服务并完成交收。对于确认失败的申请，
登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额予以解冻，申购赎回代理券商将对
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冻结的资金予以解冻。
  如果登记结算机构在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据业务规则
和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定进行处理。
  投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应
付的现金差额、现金替代和现金替代退补款。因投资者原因导致现金差额、现金
替代和现金替代退补款未能按时足额交收的，基金管理人有权为基金的利益向该
投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失。
  若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金
份额因被国家有权机关冻结或强制执行导致不足额的，基金管理人有权指示申购
赎回代理券商及登记结算机构依法进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持
有人或基金资产遭受损失的，基金管理人有权代表其他基金份额持有人或基金资
产要求该投资者进行赔偿。
内，对基金份额申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规
则等进行调整，无须召开基金份额持有人大会审议。
  （五）申购和赎回的数量限制
申购、赎回单位为 100 万份。
模或赎回总规模进行控制，并在申购赎回清单中公告。
允许的情况下，调整申购和赎回的数额限制。基金管理人必须在调整前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人应当采取设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基
金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体请参见相关公告。
  （六）申购和赎回的对价和费用
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入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计
算或公告。
金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人
应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
数额确定。
  申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易
所开市前公告。
的标准收取佣金，其中包含证券交易所、注册登记机构等收取的相关费用。
以在不违反相关法律法规的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告
时间进行调整。
  （七）申购赎回清单的内容与格式
  T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单位所对应的组合证券、现金
替代、T 日预估现金差额、T-1 日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。如
深圳证券交易所修改或更新申购赎回清单的内容、参数计算方法并适用于本基金
的，则按照新的规则执行。
  组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告
最小申购赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。
  现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，
用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。
  采用现金替代是为了在相关成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基
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金运作的效率，基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平及公开的原
则，以保护基金份额持有人利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
  （1）现金替代分为 3 种类型：禁止现金替代（标志为“禁止”）、可以现
金替代（标志为“允许”）和必须现金替代（标志为“必须”）。
  禁止现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作
为替代。
  可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份
证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。
  必须现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现金作为
替代。
  （2）可以现金替代
申购时买入的证券或基金管理人认为可以适用的其他情形。
 替代金额＝替代证券数量×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×（1＋现金
替代保证金率）
 对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买
入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异。为便于操作，基
金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代保证金率，并据此收取替代金额。
如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将退还
多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本，则基
金管理人将向投资者收取欠缺的差额。
  T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代保证金率，并据此在 T+2
日收取替代金额。
  在 T+1 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T＋3 日）
内，基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。
  T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的
实际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还投资者或投
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资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部
分被替代证券实际购入成本加上按照 T＋3 日收盘价计算的未购入的部分被替代
证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
  特例情况：若自 T+1 日起，相关证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证
券正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本
加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金
应退还投资者或投资者应补交的款项。
  T＋3 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日）
内,基金管理人将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管
人，现金替代多退少补资金的清算和交收在 T＋3 日后 2 个工作日（若在特例情
况下，则为 T+1 日起第 22 个交易日）内完成，登记结算机构对此提供代收代付
服务。
定投资者使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定
比例。现金替代比例的计算公式为：
  说明：假设当天可以现金替代的股票只数为 n。
  （3）必须现金替代
金管理人出于保护持有人利益原则等原因认为有必要实行必须现金替代的成份
证券。
公告替代的一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为
申购赎回清单中该证券的数量乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。
  预估现金差额是指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当日
现金差额的估计值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结。
  预估现金差额的计算公式为：
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 T 日预估现金差额＝T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值-（申购赎回清
单中必须用现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证
券的数量与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中禁止用
现金替代成份证券的数量与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和）
  其中，T 日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的
指数成份证券调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计
算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单位的基金资产净值”需扣减相应的收益分
配数额。预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。
 T 日现金差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：
 T 日现金差额＝T 日最小申购赎回单位的资产净值-（申购赎回清单中必须
用现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量
与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与 T
日收盘价乘积之和）
 T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现金差额进
行资金的清算交收。
 现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正
数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则
投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金；在投资者赎回时，如现金差额
为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，
则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
  基金管理人有权根据业务需要对申购赎回清单的格式进行修改。
  申购赎回清单的格式举例如下：
  基本信息：
最新公告日期      XXXX-XX-XX
基金名称        国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
基金管理公司名称    国泰基金管理有限公司
基金代码        XXX
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标的指数代码         XXX
  T-1 日信息内容：
现金差额（单位：元）                      XXX
最小申购赎回单位资产净值（单位：元） XXX
基金份额净值（单位：元）                    XXX
  T 日信息内容：
预估现金部分（单位：元）                          XXX
可以现金替代比例上限                            XXX
是否需要公布 IOPV                           是
最小申购赎回单位（单位：份）                        XXX
最小申购赎回单位现金红利（单位：元）                    XXX
申购赎回组合证券只数                            XXX
是否开放申购                                是
是否开放赎回                                是
  成份股信息内容：
                               现金替代    现金替代溢    固定替代
股票代码   股票简称     股票数量(股)
                                标志        价比例   金额 (元)
XXX    XXX     XXX             XXX    XXX       XXX
  说明：此处为示例。
  申购赎回清单的格式可根据上海证券交易所的实际情况相应调整，具体内容
以基金管理人届时在网站上公布的实际内容为准。
  二、“深市股票实物申赎，沪市股票现金替代”申购赎回
  （一）申购和赎回场所
  投资人应当在申购赎回代理券商的营业场所或按申购赎回代理券商提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人将在开始办理申购、赎回业务
前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实际情况调整申购赎回代理券商。
  （二）申购和赎回的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
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所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人有权视情况对前述开放日及
开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
  本基金已于 2020 年 3 月 20 日起开始办理日常申购、赎回等业务。
  （三）申购与赎回的原则
他对价；
规定；
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
  基金管理人可在不违反法律法规且对持有人利益无实质性不利影响的情况
下，或依据深圳证券交易所或登记结算机构相关规则及其变更调整，对上述原则
进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告。
  （四）申购与赎回的程序
  投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序，在开放日的具体业务办理时
间内提出申购或赎回的申请。
  投资人在提交申购申请时，须根据申购赎回清单备足申购对价，否则所提交
的申购申请无效。基金份额持有人提交赎回申请时，必须持有足够的基金份额余
额和现金，否则所提交的赎回申请无效。投资人办理申购、赎回等业务时应提交
的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的
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前提下，以各申购赎回代理券商的具体规定为准。
  正常情况下，投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提
供符合要求的申购对价，则申购申请失败。如基金份额持有人持有的符合要求的
基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额
的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。
  基金销售机构受理的申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成功。
申购、赎回的确认以登记结算机构的确认结果为准。投资人可通过其办理申购、
赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规定的其他方式查询有关申请
的确认情况。
  投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回获得的股票当日可卖出。
  本基金申购赎回的确认规则适用深圳证券交易所、登记机构的相关规定和参
与各方相关协议的有关规定。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公
司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的规则执行，届时基金管理
人将发布公告予以披露，无须召开基金份额持有人大会审议。
  本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及
其他对价的清算交收适用深圳证券交易所、登记机构的相关规定和参与各方相关
协议及其不时修订的有关规定。
  投资者 T 日申购成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份
额与深交所上市的成份股的交收以及现金替代的清算；在 T+1 日办理现金替代
的交收以及现金差额的清算，在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给
申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。
  投资者 T 日赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份
额的注销与深交所上市的成份股的交收以及现金替代的清算；在 T+1 日办理现
金替代的交收以及现金差额的清算，在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果
发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。
  如果注册登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则
依据业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定进行处理。
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  基金管理人、深圳证券交易所、注册登记机构可在法律法规允许的范围内，
对基金份额申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等
进行调整，无须召开基金份额持有人大会审议。
  （五）申购和赎回的数量限制
申购、赎回单位为 100 万份。
模或赎回总规模进行控制，并在申购赎回清单中公告。
允许的情况下，调整申购和赎回的数额限制。基金管理人必须在调整前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人应当采取设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基
金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体请参见相关公告。
  （六）申购和赎回的对价和费用
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计
算或公告。
金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人
应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
数额确定。
  申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易
所开市前公告。
      国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）
的标准收取佣金，其中包含证券交易所、注册登记机构等收取的相关费用。
以在不违反相关法律法规的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告
时间进行调整。
  （七）申购赎回清单的内容与格式
  T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单位所对应的申赎现金、组合
证券内各成份证券数据、现金替代、T 日预估现金差额、T-1 日现金差额、基金
份额净值及其他相关内容。如深圳证券交易所修改或更新申购赎回清单的内容、
参数计算方法并适用于本基金的，则按照新的规则执行。
  “申赎现金”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清算交收安
排，在申购赎回清单中增加的虚拟证券。
                 “申赎现金”的现金替代标志为“必须”，
但含义与组合成份证券的必须现金替代不同，“申赎现金”的申购替代金额为最
小申购单位所对应的现金替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现金替代
与现金替代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金
额为最小赎回单位所对应的现金替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现
金替代与现金替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。
  组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告
最小申购赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。
  现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，
用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。
 （1）现金替代分为 3 种类型：禁止现金替代（标志为“禁止”）、可以现
金替代（标志为“允许”）和必须现金替代（标志为“必须”）。
  对于深市成份证券，现金替代的类型可以设为：“禁止”、“允许”和“必
须”。
  对于沪市成份证券，可以设为：“允许”和“必须”。
        国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）
  禁止现金替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该
成份证券不允许使用现金作为替代。
 可以现金替代适用于所有成份股。
 当可以现金替代适用于深交所上市的成份股时，可以现金替代是指在申购基
金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额
时，该成份证券不允许使用现金作为替代。
  当可以现金替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，
该成份证券必须使用现金作为替代，根据基金管理人买卖情况，与投资者进行退
款或补款。
  必须现金替代适用于所有成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券
必须使用固定现金作为替代。
 （2）可以现金替代
 可以现金替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。
 ①适用情形：投资者申购时持仓不足的深市成份证券。登记结算机构先用深
市成份证券，不足时差额部分用现金替代。
 ②替代金额：对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为：
 替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1＋现金替代溢价比例）
 其中，“该证券参考价格”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果深圳
证券交易所参考价格确定原则发生变化，以深圳证券交易所通知规定的参考价格
为准。
  收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证
券正常交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可
能有所差异。为便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价
比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实
际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入
该部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。
  ③替代金额的处理程序
  T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例，并据此收取
        国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）
替代金额。
  在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，
基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购
入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成本（包括买入价
格与交易费用）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能
购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本
加上按照 T+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金
应退还投资者或投资者应补交的款项。
  特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券
正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加
上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应
退还投资者或投资者应补交的款项。
  若现金替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个
交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。
  T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）内，
基金管理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理机构和
基金托管人，相关款项的清算交收将于此后 3 个工作日内完成。
  ④替代限制：为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，基金管理人可规定
投资者使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比
例。现金替代比例的计算公式为：
  如果深圳证券交易所现金替代比例计算公式发生变化，以深圳证券交易所通
知规定的为准。
  ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对设置可
以现金替代的沪市成份证券全部用现金替代。
  ②替代金额：对于可以现金替代的沪市成份证券，替代金额的计算公式为：
  申购替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1+现金替代溢价比例）
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  赎回替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1-现金替代折价比例）
  其中，“该证券参考价格”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果上海
证券交易所参考价格确定原则发生变化，以上海证券交易所通知规定的参考价格
为准。
  申购时收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人
将买入该证券，实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有所
差异。为便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价比例，
并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际
成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该
部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。
  赎回时扣除现金替代折价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人
将卖出该证券，实际卖出价格扣除相关交易费用后与赎回时的参考价格可能有所
差异。为便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代折价比例，
并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实际
收入，则基金管理人将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该
部分证券的实际收入，则基金管理人将向投资者收取多支付的差额。
  ③替代金额的处理程序
  T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例和现金替代折
价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。
  基金管理人将自 T 日起在收到申购交易确认后按照“时间优先、实时申报”
的原则依次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易确认后按照“时间优先、
实时申报”的原则依次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管
理人在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内
完成上述交易。
  时间优先的原则为：申购赎回方向相同的，先确认成交者优先于后确认成交
者。先后顺序按照深交所确认申购赎回的时间确定。
  实时申报的原则为：基金管理人在上交所连续竞价期间，根据收到的深交所
申购赎回确认记录，在技术系统允许的情况下实时向上交所申报被替代证券的交
易指令。
      国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）
  基金管理人按照“时间优先”的原则依次与申购投资者确定基金应退还投资
者或投资者应补交的款项，即按照申购确认时间顺序，以替代金额与被替代证券
的依次实际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还申购
投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时间优先”的原则依次与赎回投资者
确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回确认时间顺序，以替
代金额与被替代证券的依次实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）的差额，确
定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
  对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T
日后基金管理人可以继续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金
应退还投资者或投资者应补交的款项。
  T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实
际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还申购投资者或
申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购
入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照 T+2
日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资
者或申购投资者应补交的款项。
  T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实
际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎
回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的
部分被替代证券实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）加上按照 T+2 日收盘
价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎
回投资者应补交的款项。
  特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券
正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本
（包括买入价格与交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替
代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以
替代金额与所卖出的部分被替代证券实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）加
上按照最近一次收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应
退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
      国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）
  若现金替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个
交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。
  T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）内，
基金管理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理机构和
基金托管人，相关款项的清算交收将于此后 3 个工作日内完成。
 （3）必须现金替代
  ①适用情形：必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的
成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法规限制投资的成份证券；或基金
管理人出于保护持有人利益等原因认为有必要设置必须现金替代的成份证券。
  ②替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中公
告替代的一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申
购赎回清单中该证券的数量乘以该证券参考价格。
  预估现金差额是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先
冻结申请申购赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。
  T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现金差额。其计算公式为：
  T 日预估现金差额＝T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回
清单中必须现金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中可以现金替代成份
证券的数量与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中禁止现
金替代成份证券的数量与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）
  其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标
的指数成份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，
则计算公式中的“T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值”需扣减相应的收益
分配数额。预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。
 T 日现金差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：
 T 日现金差额＝T 日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中
必须现金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中可以现金替代成份证券的
数量与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中禁止现金替代成份证券的
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数量与相应证券 T 日收盘价相乘之和）
  T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现金差额进行资
金的清算交收。
  现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正
数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则
投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金；在投资者赎回时，如现金差额
为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，
则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
  基金管理人有权根据业务需要对申购赎回清单的格式进行修改。
  申购赎回清单的格式举例如下：
  基本信息：
最新公告日期         XXXX-XX-XX
基金名称           国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
基金管理公司名称       国泰基金管理有限公司
基金代码           XXX
标的指数代码         XXX
基金类型           XXX
  T-1 日信息内容：
现金差额（单位：元）                       XXX
最小申购赎回单位资产净值（单位：元） XXX
基金份额净值（单位：元）                     XXX
  T 日信息内容：
预估现金部分（单位：元）                           XXX
可以现金替代比例上限                             XXX
是否需要公布 IOPV                            是
最小申购赎回单位（单位：份）                         XXX
最小申购赎回单位现金红利（单位：元）                     XXX
全部申购赎回组合证券只数                           XXX
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  是否开放申购                                 是
  是否开放赎回                                 是
  当天净申购的基金份额上限                           XXX
  当天净赎回的基金份额上限                           XXX
  单个证券账户当天净申购的基金份额上限                     XXX
  单个证券账户当天净赎回的基金份额上限                     XXX
  当天累计可申购的基金份额上限                         XXX
  当天累计可赎回的基金份额上限                         XXX
  单个证券账户当天累计可申购的基金份额上限                   XXX
  单个证券账户当天累计可赎回的基金份额上限                   XXX
      成份股信息内容：
                  现金               现金替             赎回替代   挂牌市
证券代   证券简   股份          现金替代             申购替代
                  替代               代折价              金额     场
 码     称    数量          溢价比例              金额
                  标志                比例
             XX
XXX   XXX         XXX   XXX        XXX       XXX   XXX    XXX
              X
      说明：此处为示例。
      申购赎回清单的格式可根据深圳证券交易所的实际情况相应调整，具体内容
  以基金管理人届时在网站上公布的实际内容为准。
      三、拒绝或暂停申购的情形
      发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
  投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
  活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托
  管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
  金资产净值或无法进行证券交易。
  场价格发生大幅波动，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或出现其他损害现
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有基金份额持有人利益的情形。
份额参考净值计算错误。
登记机构的异常情况无法办理申购，或者指数编制单位、相关证券交易所等因异
常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金管理人无法预
见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、
数据错误等。
  发生除上述第 4、7 项以外的暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时，
基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申
购申请被拒绝，被拒绝的申购对价将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，
基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
  四、暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
对价：
投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请
或延缓支付赎回对价。
金资产净值或者无法办理赎回业务。
份额参考净值计算错误。
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登记机构的异常情况无法办理赎回，或者指数编制单位、相关证券交易所等因异
常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金管理人无法预
见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、
数据错误等。
  发生上述第 6 项以外的情形且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回对
价时，基金管理人应报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额
支付。如暂时不能足额支付，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时，
基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
  五、基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等
情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过
户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份
额的投资人。
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注
册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
  六、基金的转托管、质押
  转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员
单位之间进行转托管的行为。
  在条件许可的情况下，注册登记机构可依据相关法律法规及其业务规则，办
理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
  七、基金的冻结和解冻
  基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，
以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
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  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。
  八、集合申购和其他服务
持有的组合证券，共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进行申购。在对基
金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人有权制定集合申购业
务的相关规则。
利影响的前提下，基金管理人可开放投资人采用单一证券或多只证券构成最小申
购、赎回单位或其整数倍，进行申购。
利影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
基金管理人可以根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，也可采
取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介公告。
书面委托代理协议。
  九、基金清算交收与登记模式的调整或新增
  若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司推出新的清算交收与
登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理人有权调整本基金的清算交收
与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清算交收与登记模式并引入新的
申购、赎回方式，无需召开基金份额持有人大会审议。
            第十一部分         基金的投资
  一、投资目标
  紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
  二、投资范围
  本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，
本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板、科创板及其他中
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国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融
债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、
中期票据、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融
资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、股
指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会相关规定）。
  本基金将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。
  基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产
比例不低于非现金基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法规
的规定而受限制的情形除外。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基
金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
  三、投资策略
  本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊
情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变
化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数
构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪
误差。在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对
值不超过 0.2%，年跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素
导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪
偏离度、跟踪误差进一步扩大。
  本基金将综合考虑科创板整体和个股流动性、科创板股票交易制度特点、市
场风险偏好等因素，以降低跟踪偏离度和跟踪误差为目的适度投资于科创板股
票。
  本基金将根据投资目标，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存
托凭证的投资。
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  本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未
来利率变动走势，基于本基金流动性管理的需要投资于政府债券、央行票据和金
融债等固定收益类品种，以保证基金资产流动性，并降低组合跟踪误差。
  本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
  本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风
险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理
特殊情况下的流动性风险。
  本基金在参与融资业务时，将通过对市场环境、利率水平、基金规模以及基
金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模。本基金管理人将充分考虑
融资业务的收益性、流动性及风险性特征，谨慎进行投资，提高基金的投资收益。
  为更好实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可
根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资
者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定
出借证券的范围、期限和比例。
  四、投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基
金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；
  （2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
  （3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
       国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）
  （4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
  （5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
  （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  （7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
  （9）本基金参与股指期货交易，遵守以下投资限制：
金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
持有的股票总市值的 20%；
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
不低于交易保证金一倍的现金。
  （10）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
  （11）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
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  （12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵守以下投资限制：
上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；
均计算；
素致使基金投资不符合上述比例限制的，基金管理人不得新增出借业务；
  （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
  （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
  （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算；
  （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
  除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市场
波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股
流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的，基金管理人应当在相关证券可交易的 10 个交易日内进行调整，但中国证
监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
      国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  五、业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即中证新能源汽车指数收益率。
  若本基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，由基金管理人根
据标的指数变更情形履行适当程序并进行公告。法律法规或监管机构另有规定
的，从其规定。
  六、风险收益特征
  本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金。
  本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证新能源汽车指数，
         国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）
其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
     七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
护基金份额持有人的利益；
人牟取任何不当利益。
     八、基金投资组合报告
     本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025
年 10 月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     本投资组合报告所载数据截至 2025 年 9 月 30 日，本报告所列财务数据未经
审计。
                                                占基金总资产
序号           项目              金额(元)
                                                的比例(%)
     其中：股票                   1,214,838,206.06       99.77
     其中：债券                                  -            -
     资产支持证券                                 -            -
     其中：买断式回购的买入返售                          -            -
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     金融资产
     注：上述股票投资包括可退替代款估值增值。
     （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合
                                                     占基金资产净
代码          行业类别              公允价值（元）
                                                     值比例（％）
A 农、林、牧、渔业                                       -           -
B 采矿业                                            -           -
C 制造业                                399,167.07           0.03
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业                               -           -
E 建筑业                                            -           -
F 批发和零售业                              21,698.39           0.00
G 交通运输、仓储和邮政业                                    -           -
H 住宿和餐饮业                                         -           -
I 信息传输、软件和信息技术服务业                                -           -
J 金融业                                            -           -
K 房地产业                                           -           -
L 租赁和商务服务业                                       -           -
M 科学研究和技术服务业                          18,256.34           0.00
N 水利、环境和公共设施管理业                                  -           -
O 居民服务、修理和其他服务业                                  -           -
P 教育                                             -           -
Q 卫生和社会工作                                        -           -
R 文化、体育和娱乐业                                      -           -
S 综合                                             -           -
     合计                              439,121.80           0.04
     （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码          行业类别              公允价值（元）                占基金资产净
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                                                        值比例（％）
A 农、林、牧、渔业                                          -            -
B 采矿业                                  6,331,425.38         0.52
C 制造业                              1,193,789,819.64        98.13
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业                                  -            -
E 建筑业                                               -            -
F 批发和零售业                                            -            -
G 交通运输、仓储和邮政业                                       -            -
H 住宿和餐饮业                                            -            -
I 信息传输、软件和信息技术服务业                                   -            -
J 金融业                                 14,277,839.24         1.17
K 房地产业                                              -            -
L 租赁和商务服务业                                          -            -
M 科学研究和技术服务业                                        -            -
N 水利、环境和公共设施管理业                                     -            -
O 居民服务、修理和其他服务业                                     -            -
P 教育                                                -            -
Q 卫生和社会工作                                           -            -
R 文化、体育和娱乐业                                         -            -
S 综合                                                -            -
 合计                                1,214,399,084.26        99.82
     （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
                                                        占基金资产净
序号     股票代码     股票名称   数量(股)       公允价值(元)
                                                        值比例(％)
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     （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
                                                      占基金资产净
序号    股票代码      股票名称      数量(股)       公允价值(元)
                                                      值比例(％)
     本基金本报告期末未持有债券。
细
     本基金本报告期末未持有债券。
券投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
明细
     本基金本报告期末未持有贵金属。
细
     本基金本报告期末未持有权证。
     本基金本报告期内未投资股指期货。
     本基金本报告期内未投资国债期货。
     （1）本基金投资的前十名证券的发行主体未发现有被监管部门立案调查或
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在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
     （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的情况。
     （3）其他资产构成
序号              名称                    金额(元)
     （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
     本基金本报告期末未持有可转换债券。
     （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
     ①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
     本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
     ②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
                       流通受限部分的        占基金资产净      流通受限
序号    股票代码      股票名称
                       公允价值(元)        值比例(%)      情况说明
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                     第十二部分               基金的业绩
    基金业绩截止日为 2025 年 6 月 30 日，并经基金托管人复核。
    基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                               业绩比较
                      净值增 业绩比较
                 净值增长          基准收益
      阶段              长率标 基准收益                        ①-③      ②-④
                  率①           率标准差
                      准差②  率③
                                 ④
    注：本基金的基金合同生效日为 2020 年 3 月 10 日。
                     第十三部分               基金的财产
    一、基金资产总值
    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项
及其他资产的价值总和。
    二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
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理人、基金托管人、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他
基金财产账户相独立。
  四、基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不
得被处分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，
不得对基金财产强制执行。
             第十四部分      基金资产估值
  一、估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
  二、估值对象
  基金所拥有的股票、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、其它
投资等资产及负债。
  三、估值原则
  基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
  （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允
价值。
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  与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
  （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
  （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对
估值进行调整并确定公允价值。
  四、估值方法
  本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：
  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格。
  （2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
  （3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全
价；交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供
的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。
  （4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券，估值日不存在
活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价
值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。
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  （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
  （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
  （3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值进行估值；对于
活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调
整，确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则
采用估值技术确定公允价值。
  （4）非公开发行有明确锁定期的股票、首次公开发行有明确锁定期的股票、
通过大宗交易取得的带限售期的股票等发行时明确一定期限限售期的股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未
提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间
市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
逐日确认利息收入。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算
价估值。国家有最新规定的，按其规定进行估值。
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关规定进行估值。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
最新规定的，按其规定进行估值。
按国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
  五、估值程序
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。基金管理人
可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
  基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公
告。
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
按约定对外公布。
  六、估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
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误时，视为基金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按
下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
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  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，
由基金注册登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告，并报中国证监会备案。
  （3）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，从其规定处理。
  七、暂停估值的情形
业时；
资产价值时；
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一
致的，基金管理人应当暂停估值；
  八、基金净值的确认
  基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行
复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份
额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金
管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
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  九、特殊情况的处理
时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人、
基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施
减轻或消除由此造成的影响。
         第十五部分      基金的收益与分配
  一、基金收益分配原则
行收益分配，每年收益分配次数最多为 12 次，具体分配方案以公告为准。若《基
金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
以上，可进行收益分配。在收益评价日，基金管理人对基金净值增长率和标的指
数同期增长率进行计算；
尽可能贴近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配无
需以弥补亏损为前提，收益分配后基金份额净值有可能低于面值；
  在不影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前
提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大
会，但应于变更实施日前在指定媒介上公告。
  二、基金收益分配数额的确定原则
  基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一工作日基金份
额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘
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值与基金上市前一工作日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。
  基金管理人将以此计算截至收益评价日基金净值增长率超过标的指数同期
增长率的差额，当差额超过 1%时，基金可以进行收益分配。
  期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为初始日重新
计算上述指标。
  三、收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、
分配方式等内容。
  四、收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在
指定媒介公告。
  五、基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。
            第十六部分      基金费用与税收
  一、基金费用的种类
除外；
和仲裁费；
费用。
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  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
  H＝E×0.50%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
  H＝E×0.10%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。
  上述“一、基金费用的种类”中第 3－10 项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  三、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
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基金财产中列支；
目。
  四、基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
  基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
           第十七部分      基金的会计与审计
  一、基金会计政策
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计
年度披露；
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
并以书面方式确认。
  二、基金的年度审计
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
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            第十八部分      基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合
同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文
文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
  五、公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
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基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投
资人重大利益的事项的法律文件。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息
发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载
在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品
资料概要。
  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登
载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、
《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管
协议登载在网站上。
  （二）基金份额发售公告
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
  （三）《基金合同》生效公告
  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金
合同》生效公告。
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  （四）基金净值信息
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
  基金管理人确定基金份额折算日，并提前将公告登载于指定媒介上。
  基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理
人将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。
  （六）基金份额上市交易公告书
  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交
易 3 个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易
公告书提示性公告登载在指定报刊上。
  （七）申购赎回清单
  在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，通
过指定网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。
  （八）基金份额申购、赎回对价
  基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回对价的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在
申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。
  （九）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
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中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
  《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
  基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
  （十）临时报告
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
人变更；
负责人发生变动；
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基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十；
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
生变更；
现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
  （十一）澄清公告
  在《基金合同》期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持
有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将
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有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
  （十二）清算报告
  《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财
产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站
上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
  （十三）基金份额持有人大会决议
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
  （十四）投资资产支持证券的相关公告
  基金管理人应在本基金中期报告及年度报告中披露其持有的资产支持证券
总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明
细。
  基金管理人应在本基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序
的前 10 名资产支持证券明细。
  （十五）投资股指期货相关公告
  本基金投资股指期货，需按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等
定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、
持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的
影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
  （十六）基金参与融资和转融通证券出借交易的相关公告
  基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、
风险及其管理情况等。
  基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告等文件中披露
基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报告期内发生的重大关联交易事项做
详细说明。
  （十七）中国证监会规定的其他信息。
  六、信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
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高级管理人员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基
金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易
的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年，法律法规另有规定的从其规定。
  七、信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。
  八、暂停或延迟信息披露的情形
  当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
业时；
  九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
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              第十九部分        风险揭示
  一、市场风险
  证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于
分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险，但不能完全规避。
的实际收益下降。
  二、管理风险
会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收
益水平。
基金收益水平。
  三、流动性风险
  （一）本基金的申购、赎回安排
  本基金为交易型开放式基金，投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申
购和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有人的合法权益，遵循基金份额持有
人利益优先原则，审慎确认申购、赎回业务申请，包括但不限于：
模或赎回总规模进行控制，并在申购赎回清单中公告。
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基金管理人应当采取设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基
金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体请参见相关公告。
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请、赎回申请或延缓支付赎回对价。
  提示投资人注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资
计划。
  （二）本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
主要投资于标的指数成份股、备选成份股。通常情况下，标的指数成份股流动性
较好，但不排除在特定市场环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金
管理人将根据市场情况，基于对个股的基本面研究和投资经验，对投资组合进行
优化，保持投资组合的流动性，降低投资组合的流动性风险。
导致的流动性风险。
格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调整导致基金管
理人无法以公允价格处置证券；或因出借证券量过大无法应对基金大额赎回；或
无法及时筹措资金或有价证券补足保证金比例及维持担保比例的流动性风险。
  基金管理人将密切关注各类资产及投资标的的交易活跃程度与价格的连续
性情况，控制组合的流动性风险。
  （三）备用的流动性风险管理工具的实施情形、程序及对投资者的潜在影响
  本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停赎回、延缓支付赎回对
价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。
  实施备用流动性风险管理工具的决策程序依照基金管理人流动性风险管理
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制度的规定办理。基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险
进行日常监控，切实保护持有人的合法权益。
  采取备用流动性风险管理工具，可能对投资人造成无法赎回、赎回对价延期
支付等影响。
  （四）对 ETF 基金份额持有人而言，ETF 可在二级市场进行买卖，因此也
可能面临因市场交易量不足而造成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性
风险。
  四、本基金特有风险
  标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整
个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
  标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、
投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收
益水平发生变化，产生风险。
目标的风险
  作为完全跟踪标的指数表现的指数化投资，ETF 的投资风险主要是基金份额
净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组
合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的跟踪误差控制未达约
定目标。
  （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调整
中产生跟踪偏离度与跟踪误差；
  （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中
的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差；
  （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法及时调整投资组
合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差；
  （4）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存
在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度和跟踪误差；
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  （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的
水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而
影响 ETF 对标的指数的跟踪程度；
  （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合
中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖
空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现
金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
  如因标的指数编制规则调整或其他因素导致本基金的跟踪误差控制未达约
定目标，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
  尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基
金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，
基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资人须承担此项调整带来的
风险与成本。
  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可
能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情
形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的
指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额持有人大会进行表决。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理
人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人
利益优先原则维持基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致
指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。
  尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价
控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在
不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。
       国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）
  标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面
临如下风险：
  （1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
  （2）停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期、现金替代标识等因素
影响本基金二级市场价格的折溢价水平。
  （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，则
该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投
资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。
  （4）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时
卖出成份股以获取足额的符合要求的赎回对价，由此基金管理人可能在申购赎回
清单中设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎
回全部或部分 ETF 份额的风险。
  本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数
编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内
部决策程序后及时对相关成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金
产生跟踪偏离度和跟踪误差。
  基金管理人在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清
单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理人或基金管理人委托的机构
计算并通过深圳证券交易所发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
IOPV 与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV 计算也可能出现错误。投资
人若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资人自行承担。
  因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大
会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。
  本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置
现金替代比例上限，因此，投资人在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停，
临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的风险。
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  另外，本基金的申购赎回清单中，基金管理人可设定申购份额上限，以对当
日的申购总规模进行控制，可能存在因达到当日申购规模上限而导致后续申购失
败的风险。
  基金份额持有人在提出赎回申请时，如基金组合中不具备足额的符合条件的
赎回对价，可能导致赎回失败的情形。
  基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位，
由此可能导致投资人按原最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法
按照新的最小申购、赎回单位全部赎回。
  另外，本基金的申购赎回清单中，基金管理人可设定赎回份额上限，以对当
日的赎回总规模进行控制，可能存在因达到当日赎回规模上限而导致后续赎回失
败的风险。
  如投资者提交实物赎回申请，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合
证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致投资者变现
后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。
  如投资者提交场内赎回申请，本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现
金差额及其他对价。在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性
差等因素，导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现
风险。
  如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名
单、数量、现金替代标志、现金替代比率、替代金额等出错，投资人利益将受损，
申购赎回的正常进行将受影响。
  基金管理人在进行申购赎回清单的现金替代标识设置时，将充分考虑由此引
发的市场套利等行为对基金份额持有人可能造成的利益损害。但基金管理人不能
保证极端情况下申购赎回清单标识设置的完全合理性。
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  本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：
  （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、
暂停或终止，由此影响对投资人申购赎回服务的风险。
  （2）注册登记机构可能调整结算制度，如实施货银对付制度，对投资人基
金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，制度调整可能给投资人带来风险。
同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理机构。
  （3）证券交易所、注册登记机构、基金托管人及其他服务机构可能违约，
导致基金或投资人利益受损的风险。
  本基金可投资资产支持证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益人破产
风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险；2）资产支持证券信用增级措
施相关风险、资产支持证券的利率风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险；
服务机构违规风险等与专项计划管理相关的风险；4）政策风险、税收风险、发
生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等其他风险。
  本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、
操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具
更为剧烈。并且由于股指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失
风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利
行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采
用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制
平仓，可能给投资人带来损失。
  本基金在法律法规允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信
用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额持有人需承担由此带来的风险与
成本。
  具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交易对手
方违约无法按期偿付本金、利息等证券相关权益，返还证券，导致基金资产损失
      国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）
的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、
对投资标的预判失误等导致基金资产损失的风险。合规风险是指由于违反相关监
管法规，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规定范围、
风险控制指标超过监管部门规定阀值等。
  本基金投资国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易
规则等差异带来的特有风险，包括不限于如下特殊风险：
  （1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板对个股每日涨跌幅限制
为 20%，且新股上市后的前 5 个交易日不设置涨跌幅限制，股价可能表现出比 A
股其他版块更为剧烈的波动；
  （2）科创板上市公司退市的风险。科创板执行比 A 股其他板块更为严格的
退市标准，且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，因此上市公司退市
风险更大，可能会对基金净值产生不利影响；
  （3）科创板股票流动性较差的风险。由于科创板投资门槛高于 A 股其他
板块，整体版块活跃度可能弱于 A 股其他版块；科创板机构投资者占比较大，
版块股票存在一致性预期的可能性高于 A 股其他版块，在特殊时期存在基金交
易成交等待时间较长或无法成交的可能；
  （4）本基金投资集中度相对较高的风险。因科创板均为科技创新成长型公
司，其商业模式、盈利模式等可能存在一定的相似性，因此，持仓股票股价存在
同向波动的可能，从而产生对基金净值不利的影响。
  本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的
境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行
人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。
  《基金合同》生效后，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行
基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会。基金份额持有人可能面
临基金合同提前终止的风险。
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  五、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评
级可能不一致的风险
  本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状
况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售
机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施
指引（试行）》及内部评级标准，将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级
别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金
法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同
时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别
的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运
作情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照
销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销
售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决策。
  六、其他风险
  如因技术因素、人为因素，战争、自然灾害等不可抗力而产生的风险等。
           第二十部分    基金的终止与清算
  一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议生效后 2 日内在指定媒介公告。
  二、《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
基金托管人承接的；
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  三、基金财产的清算
成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
督下进行基金清算。
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
  四、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  六、基金财产清算的公告
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  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，法律法规另有
规定的从其规定。
          第二十一部分      基金合同内容摘要
  一、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的权利、义务
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但
不限于：
  （1）依法募集资金；
  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
  （4）销售基金份额；
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资人的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
  （9）自行担任注册登记机构和/或委托其他符合条件的机构担任基金注册登
记机构，办理基金注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
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  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、转融
通证券出借；
  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
  （16）在符合有关法律法规和相关证券交易所及注册登记机构相关业务规则
的规定以及本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回和非交
易过户等业务的规则；
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但
不限于：
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
  （2）办理基金备案手续；
  （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
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  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回对价的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上，法律法规另有规定的从其规定；
  （17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
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  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；投资者以股票认购的，相关股票的
解冻按照《业务规则》的规定处理；
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但
不限于：
  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但
不限于：
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  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及法律法
规规定的相关内容；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上，法律法规另有规定的从其规定；
  （12）保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回对价；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有
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人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包
括但不限于：
  （1）分享基金财产收益；
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包
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括但不限于：
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法规和《基金合同》
所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  （一）基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法
授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一
基金份额拥有平等的投票权。
  本基金份额持有人大会不设日常机构。
  （二）在本基金成功募集并运作之后，如基金管理人管理本基金的联接基金
的：
  鉴于本基金和本基金的联接基金的相关性，联接基金的基金份额持有人可以
凭所持有的联接基金份额出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会
并参与表决。在计算参会份额和计票时，联接基金份额持有人持有的享有表决权
的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接
基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联
接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
  联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特
定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基
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金的基金份额持有人大会并参与表决。
  联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本
基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金
份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份
额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议
召开或召集本基金份额持有人大会。
  （三）召开事由
律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外）：
  （1）终止《基金合同》；
  （2）更换基金管理人；
  （3）更换基金托管人；
  （4）转换基金运作方式；
  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
  （6）变更基金类别；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
  （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止
上市的情形除外；
  （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
无实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
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改，不需召开基金份额持有人大会：
  （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收
费方式；
  （3）因相应的法律法规、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公
司的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （4）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，增加或减少份
额类别，或调整基金份额分类办法及规则；
  （5）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经
与基金托管人协商一致，调整基金收益的分配原则和支付方式；
  （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
  （7）在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提
下，基金管理人、相关证券交易所、注册登记机构、销售机构调整有关基金认购、
申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；
  （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，调整业绩比较基准；
  （9）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；
  （10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
  （四）会议召集人及召集方式
金管理人召集。
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
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由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
益登记日。
  （五）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
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中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
  （六）基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规或监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记
资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。
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  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
  （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见；
  （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金注册登记机构记录相符。
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式在会议通知
中列明。
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。表决方式上，基金份额持有人也可以采用网络、电话或
其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中载明。
  （七）议事内容与程序
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  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（九）条规定程序确定
和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
  （八）表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以
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特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并，以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认基金份额持有人身份文件的
表决视为有效出席的基金份额持有人，表面符合会议通知规定的表决意见视为有
效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意
见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
  （九）计票
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
  （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
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大会的，不影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
  （十）生效与公告
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
  （十一）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关
内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接
对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
  三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  （一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议生效后 2 日内在指定媒介公告。
  （二）《基金合同》的终止事由
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  有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
基金托管人承接的；
  （三）基金财产的清算
成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
督下进行基金清算。
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
  （四）清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
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  （五）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  （六）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上，法律法规另有规
定的从其规定。
  四、争议的处理
  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，应经友好协商解决，如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交
上海国际经济贸易仲裁委员会，按照届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点
在上海，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费用由败诉
方承担。
  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管
辖。
  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
  《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
          第二十二部分      托管协议内容摘要
  一、托管协议当事人
  （一）基金管理人
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  名称：国泰基金管理有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
  法定代表人：周向勇
  成立时间：1998 年 3 月 5 日
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号
  注册资本：壹亿壹仟万元人民币
  组织形式: 有限责任公司
  存续期间：持续经营
  电话：400-888-8688
  （二）基金托管人
  名称：上海浦东发展银行股份有限公司
  办公地址：上海市中山东一路 12 号
  法定代表人：张为忠
  成立日期：1992 年 10 月 19 日
  基金托管业务资格批准机关：中国证监会
  基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105 号
  组织形式：股份有限公司（上市）
  注册资本：293.52 亿元人民币
  经营期限：永久存续
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
投资范围、投资对象进行监督。
  本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，
本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板、科创板及其他中
国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融
债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、
中期票据、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融
资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、股
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指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会相关规定）。
  本基金将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。
  《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按
照基金托管人要求的格式提供投资品种，以便基金托管人运用相关技术系统，对
基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在
疑义的事项进行核查。
  本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
资工具。
融资比例进行监督：
  （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比
例为：
  本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金
资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法规的规定而受限制的情形
除外。
  因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人
应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规
定时，从其规定。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基
金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
  （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以
下投资限制：
资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；
金资产净值的 10%；
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该资产支持证券规模的 10%；
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
  ①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券
市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
  ②本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%；
  ③本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
  ④本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
  ⑤每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
低于交易保证金一倍的现金。
他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
  ①出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以
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上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；
  ②参与出借业务的单只证券不得超过本基金持有该证券总量的 30%；
  ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；
  ④证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平
均计算；
  ⑤因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资不符合上述比例限制的，基金管理人不得新增出借业务；
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
投资；
上市交易的股票合并计算；
  基金托管人对上述指标的监督义务，仅限于监督由基金管理人管理且由托管
人托管的全部公募基金是否符合上述比例限制。《基金法》及其他有关法律法规
或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。
  （3）法律法规允许的基金投资比例调整期限
  除上述第 6）、12）、13）、14）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证
券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限
制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金
管理人应当在相关证券可交易的 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的
特殊情形除外。法律法规另有规定时，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
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  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
  基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施，便于基金托
管人实施交易监督。
  （4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
  （5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
  基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始。
资禁止行为进行监督：
  根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。
投资限制进行监督。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
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  如法律、法规或《基金合同》有关于基金从事关联交易的规定，基金管理人
和基金托管人事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利
害关系的公司名单及有关关联方发行的证券清单, 加盖公章并书面提交。基金管
理人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后
的名单发送给基金托管人。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，经基
金托管人确认后，新的关联交易名单开始生效。基金托管人仅按基金管理人提供
的基金关联方名单为限,进行监督。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流
程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承
担责任。
参与银行间债券市场进行监督。
  基金托管人根据基金管理人提供的银行间债券市场交易对手名单进行监督。
基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手的资信风险引起的损
失，基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
存款业务进行监督。
  基金管理人应当加强对基金投资银行存款风险的评估与研究，严格测算与控
制投资银行存款的风险敞口，针对不同类型存款银行建立相关投资限制制度。对
于基金投资的银行存款，由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时，先由基
金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿。如果基金托管人在运作
过程中遵循有关法律法规的规定和《基金合同》的约定监督流程，则对于由于存
款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。
  如下所指“流通受限证券”与本协议以及基金合同所指“流动性受限资产”
定义存在不同。就流动性受限资产定义，请参照基金合同的“第二部分: 释义”
部分。
  基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金
投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相
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关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
  （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包
括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交
易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
  （2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其
董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金
投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失等问题的应对解决措施，以及
有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提
供基金投资非公开发行股票的相关流动性风险处置预案。
  基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险
采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转出现困难时，基金管
理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投
资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理
人原因导致本基金出现损失的，基金托管人不承担任何责任。
  （3）基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证
监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以
及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
  有关基金投资的流通受限证券应保证登记存管在相关基金名下，基金管理人
负责相关工作的落实和协调，并保证基金托管人能够正常查询。如因流通受限证
券的登记存管不能保证基金托管人正常履行资产保管责任，有关此项基金资产存
管的责任由基金管理人承担。
  如基金管理人未遵守相关制度、流动性风险处置方案以及投资额度和比例限
制要求，导致基金出现风险使基金托管人承担连带赔偿责任的，若基金托管人此
前已切实履行监督职责的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
  （4）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于执行投资指令之前
两个工作日将有关资料书面提交基金托管人，并保证向基金托管人提供的有关资
料真实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。
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上述书面资料包括但不限于：
  基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题
的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提
供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要
求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面
说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险
评估报告等资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行
该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监
会。
  如基金管理人和基金托管人无法就上述问题达成一致，应及时上报中国证监
会请求解决。基金托管人履行了本协议规定的监督职责后，不承担任何责任。
  （5）相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
对投资比例和投资限制进行事后监督；除此外，无其它监督责任。如发现异常情
况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管
人进行监督和核查。基金因投资中期票据导致的信用风险、流动性风险，基金托
管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损失的，基金托管人不
承担任何责任。
  基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根据法律、法规、
监管部门的规定，制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动性风险处
置预案，管理人在此承诺将严格执行该风险控制制度和流动性风险处置预案。
  （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
      国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）
  （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议等有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人
限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向
基金托管人发出回函，进行解释或举证。
  在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报
告中国证监会。
  基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本
托管协议对基金业务的监督和核查，对基金托管人发出的书面提示，必须在规定
时间内答复基金托管人并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金
托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基
金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
  若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已
经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》
约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。基金管理人的上述违规
失信行为给基金财产或基金份额持有人造成的损失，由基金管理人承担。
  对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
  基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
  三、基金管理人对基金托管人的业务核查
  基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券
账户和期货结算账户及投资所需其他账户、是否复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、是否根据基金管理人指令办理清算交收、进行相关信息披
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露和监督基金投资运作等行为。
  基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应
及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并
以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项
进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现基金托管人有
重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托
管人限期纠正。
  基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
  基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
  四、基金财产的保管
  （一）基金财产保管的原则
不得自行运用、处分、分配基金的任何财产（基金托管人主动扣收的汇划费除外）。
基金托管人不对处于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。
算账户及投资所需其他账户。
业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达
基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给
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基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人
对基金管理人的追偿行为应予以必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担
责任。
  （二）募集资金的验证
  基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额（含网下股票认购所募
集的股票市值）、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规
定后，由基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行
验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国
注册会计师签字方为有效。基金管理人应将募集的全部资金划入基金托管人为基
金开立的资产托管专户中，基金募集的股票存放在以本基金和基金托管人联名名
义开立的证券账户下，基金托管人在收到资金和股票当日出具基金资产接收报
告。
  若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理人按
规定办理退款事宜。
  （三）基金资产托管专户的开立和管理
  基金托管人以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理
人合法合规的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及托管行的相
关要求，提供开户所需的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预
留印鉴的印章由基金托管人刻制、保管和使用。
  本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进
行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。除因
本基金业务需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何
银行账户；亦不得使用以基金名义开立的银行账户进行本基金业务以外的活动。
  资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理
暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办
法》以及银行业监督管理机构的其他有关规定。
  （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。
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  基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得
使用本基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。
  基金证券账户的开立和原始开户材料的保管由基金托管人负责，账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管人代
表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基
金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券
登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行结算参与人的义务所制定的
业务规则执行。
  （五）银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案
  《基金合同》生效后，在符合监管机构要求的情况下，基金管理人负责以基
金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行
交易；基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间
市场清算所股份有限公司的有关规定，以本基金的名义分别在中央国债登记结算
有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账
户，并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金托管人协助基金管理人完
成银行间债券市场准入备案。
  （六）其他账户的开设和管理
法规的规定，经基金管理人和基金托管人协商一致后，由基金托管人负责为基金
开立。新账户按有关规则使用并管理。
办理。
  （七）基金投资银行存款账户的开立和管理
  基金投资银行定期存款，基金管理人与基金托管人应比照相关规定，就本基
金投资银行存款业务签订书面协议。
  基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订
总体合作协议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
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  存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上
加盖预留印鉴及基金管理人公章。
  本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，明
确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细
则。
  为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。
  基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行建
立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。
  （八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
  基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中
心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办
理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、
灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构
实际有效控制或保管的实物证券、银行定期存款存单对应的财产不承担保管责
任。
  （九）与基金财产有关的重大合同的保管
  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。
  对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供与合同原
件核对一致的并加盖基金管理人公章的合同传真件或复印件，未经双方协商一
致，合同原件不得转移。
  五、基金资产净值计算和会计核算
  （一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序
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  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算
日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保
留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定
的，从其规定。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。每个工作日，基金管理人
应对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除
外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他
法律、法规的规定。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额
净值和基金资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值
计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人按约定对外
公布。
  法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最
新规定估值。
  （二）基金资产估值
  估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他
法律法规的规定的约定。
  当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允
价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允
价值的价格估值。
  （三）估值错误处理
额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基
金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值
的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达
到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案；当发生
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净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损
失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追
偿，基金托管人不承担任何责任。
基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际
情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
  （1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问
题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建
议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的直接损失，由基金管理人负责
赔付。（2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，
而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明的，在基金份
额净值出错且造成基金份额持有人直接损失的，应根据法律法规的规定对基金份
额持有人或基金支付赔偿金，对于向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，基
金管理人与基金托管人按照各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的责任。
（3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计
算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基
金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的直接损失，
由基金管理人负责赔付。（4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于
基金申购或赎回金额等），导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人
和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。
力原因，致使基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进
行检查，但是仍未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、
基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减
轻或消除由此造成的影响。
以基金管理人计算结果为准。
通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
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  （四）暂停估值的情形
业时；
产价值时；
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一
致的，基金管理人应当暂停估值；
  （五）基金账册的建立
  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双
方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
  经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理
人的账册为准。
  （六）基金定期报告的编制和复核
  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。
  《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人
应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明
书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金
管理人不再更新基金招募说明书。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作
日内，编制完成基金季度报告并公告；在上半年结束之日起两个月内，编制完成
基金中期报告并公告；在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告并公
告。
  基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加
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盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在 3
个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7
个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复
核，基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管
理人。基金管理人在 30 日内完成中期报告，在中期报告完成当日，将有关报告
提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书
面通知基金管理人。基金管理人在 45 日内完成年度报告，在年度报告完成当日，
将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并将复核
结果书面通知基金管理人。
  基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和
基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为
准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖印鉴或者出具加盖
托管业务部门业务章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与
基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权
按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
  基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确
认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
  六、基金份额持有人名册的保管
  基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、
                                 《基
金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31
日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人
的名称和持有的基金份额。
  基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编
制和保管，基金管理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。保管方式
可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年，法律法规或监管部门另有规定
的除外。
  在基金托管人编制中期报告和年报前，基金管理人应将每年 6 月 30 日、12
月 31 日的基金持有人名册送交基金托管人，文件方式可以采用电子或文档的形
式并且保证其的真实、准确、完整。基金托管人应妥善保管，不得将持有人名册
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用于基金托管业务以外的其他用途。
  七、争议解决方式
  （一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、
澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释。
  （二）相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，
除经友好协商可以解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时
有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对相关各
方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额
持有人的合法权益。
  八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
  （一）托管协议的变更与终止
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管
协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突，并需经基金管理人、基金
托管人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字（或盖章）
确认。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
  发生以下情况，本托管协议终止：
  （1）《基金合同》终止；
  （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资
产；
  （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管
理权；
  （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
  （二）基金财产的清算
成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
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督下进行基金清算。
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
  （三）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
          国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    （四）基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，法律法规另有
规定的从其规定。
          第二十三部分          对基金份额持有人的服务
    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内
容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改这些
服务项目。
    一、客户服务专线
    二、客户投诉及建议受理服务
    投资人可以通过电话、信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需
求，基金管理人将尽快给予回复，并在处理进程中随时给予跟踪反馈。
    三、短信提示发送服务
    投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制（退订）免费
的手机短信资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。
    四、电子邮件电子刊物发送服务
    投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制（退订）免费
的电子邮件资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。
    五、联系基金管理人
层
    邮编：200082
    六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
      国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）
联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
           第二十四部分     其他应披露事项
      公告名称                 披露媒介          日期
国泰基金管理有限公司关于公司股权
                     《中国证券报》           2024/12/7
变更的公告
国泰基金管理有限公司关于旗下部分
                     《中国证券报》          2024/12/24
基金改聘会计师事务所的公告
                     《中国证券报》、《上
国泰基金管理有限公司关于旗下部分
                     海证券报》、《证券时        2025/1/4
ETF 调整替代金额处理程序的公告
                     报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分     《中国证券报》、《上
交易型开放式基金新增华西证券股份     海证券报》、《证券时        2025/1/10
有限公司为一级交易商的公告        报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分     《中国证券报》、《上
交易型开放式基金新增中航证券有限     海证券报》、《证券时        2025/1/23
公司为一级交易商的公告          报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分     《中国证券报》、《上
交易型开放式基金新增江海证券有限     海证券报》、《证券时        2025/2/14
公司为一级交易商的公告          报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分
                     《上海证券报》、《证
交易型开放式基金新增西南证券股份                       2025/3/14
                     券时报》
有限公司为一级交易商的公告
关于国泰基金管理有限公司旗下部分     《中国证券报》、《上
指数基金指数使用费调整为基金管理     海证券报》、《证券时        2025/3/20
人承担并修订基金合同的公告        报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分     《中国证券报》、《上
交易型开放式基金新增瑞银证券有限     海证券报》、《证券时        2025/5/16
责任公司为一级交易商的公告        报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分     《中国证券报》、《上
交易型开放式基金新增万和证券股份     海证券报》、《证券时        2025/5/27
有限公司为一级交易商的公告        报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司高级管理人员
                     《中国证券报》           2025/5/30
变更公告
国泰基金管理有限公司关于指定证券     《上海证券报》、《证
投资基金主流动性服务商的公告       券时报》
     第二十五部分     招募说明书存放及其查阅方式
  本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投
资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，
但应以招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告
的内容完全一致。
     国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）
             第二十六部分       备查文件
  以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办
公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
  一、中国证监会关于准予国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基
金注册的批复文件
  二、《国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
  三、《国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
  四、法律意见书
  五、基金管理人业务资格批件、营业执照
  六、基金托管人业务资格批件、营业执照
  七、中国证监会要求的其他文件
                             国泰基金管理有限公司
                          二零二五年十一月二十七日