首页 业界动态东海锐安短债债券型发起式A: 东海锐安短债债券型发起式证券投资基金(东海锐安短债债券型发起式A份额)基金产品资料概要

东海锐安短债债券型发起式A: 东海锐安短债债券型发起式证券投资基金(东海锐安短债债券型发起式A份额)基金产品资料概要

小微 2025月06月12日 73829
东海锐安短债债券型发起式证券投资基金（东海锐安短债债券型发起式 A 份
                               额）
                             基金产品资料概要
                                             编制日期：2025 年 6 月 6 日
                       送出日期：2025 年 6 月 9 日
          本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
          作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
          东海锐安短债债券型发起
基金简称                            基金代码         024097
          式
          东海锐安短债债券型发起
下属基金简称                          下属基金交易代码     024097
          式A
          东海基金管理有限责任公                        中国工商银行股份有限公
基金管理人                           基金托管人
          司                                  司
                                上市交易所及上市日
基金合同生效日   2025 年 06 月 09 日                   -
                                期
基金类型      债券型                   交易币种         人民币
运作方式      普通开放式                 开放频率         每个开放日
                                开始担任本基金基金
基金经理      张浩硕                   经理的日期
                                证券从业日期       2016 年 10 月 22 日
          《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同
          按其约定程序进行基金财产清算并终止，无需召开基金份额持有人大会审议，且不
          得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届时有效的法律法规或中国证监会
          规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有效的
          法律法规或中国证监会规定执行。 《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续 20
其他
          个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于人民币 5000
          万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述
          情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，解
          决方案包括持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在
注：东海锐安短债债券型发起式证券投资基金由东海证券海鑫添利短债债券型集合资产管理计划变更而来。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
（投资者阅读《招募说明书》第十部分“基金的投资”了解详细情况）
          本基金主要投资短期债券，在严格控制风险和保持较高流动性的基础上，力求获得超
投资目标
          越业绩比较基准的投资回报。
           东海锐安短债债券型发起式证券投资基金（东海锐安短债债券型发起式 A 份额）基金产品资料概要
           本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（含国债、金融债、企业
           债、公司债、央行票据、地方政府债、政府支持机构债券、中期票据、短期融资券、
           超短期融资券、次级债）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货
           等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关
           规定。
           本基金不投资股票、可转换债券、可交换债券。
           如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
           可以将其纳入投资范围。
投资范围       基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中
           投资于短期债券的比例不低于非现金资产的 80%；每个交易日日终，扣除国债期货合
           约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在
           一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
           本基金所投资的短期债券是指剩余期限不超过 397 天（含）的债券资产，包括国债、
           金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、政府支持机构债券、中期票据、
           短期融资券、超短期融资券、次级债。
           若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，
           可对上述资产配置比例进行调整。
           久期配置策略、期限结构配置策略、类属配置策略、个券精选策略、信用债券投资策
主要投资策略
           略、息差策略、国债期货投资策略、资产支持证券投资策略
业绩比较基准     中债综合财富（1 年以下）指数收益率
           本基金为债券型证券投资基金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低
风险收益特征
           于股票型基金、混合型基金。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
             份额（S）或金额（M）
   费用类型                                   收费方式/费率
                /持有期限（N）
                  M＜100 万元                   0.40%
    申购费
  （前收费）
                  M≥500 万元                1,000 元/笔
                    N＜7 日                   1.50%
   赎回费
                    N≥7 日                    0%
注：本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于 7 日
的投资人收取的赎回费，赎回费总额的 100%归入基金财产。
  对于持有原东海证券期期盈集合资产管理计划份额和/或东海证券海鑫添利短债债券型集合资产管理
计划份额转型后变更为本基金相应类别的基金份额，其持有期自原东海证券期期盈集合资产管理计划和/或
东海证券海鑫添利短债债券型集合资产管理计划的集合计划份额确认之日起连续计算。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
 费 用 类
            收费方式/年费率或金额                    收取方
 别
管理费              0.30%                  基金管理人和销售机构
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          东海锐安短债债券型发起式证券投资基金（东海锐安短债债券型发起式 A 份额）基金产品资料概要
托管费             0.10%                  基金托管人
审 计 费
用
信 息 披
露费
      《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
                           《基金合同》生效后与基金相关的会计师
其 他 费 费、律师费、诉讼费和仲裁费等；基金份额持有人大会费用；基金的证券/期货交易费用；基
用     金的银行汇划费用；基金的开户费用及账户维护费用；按照国家有关规定和《基金合同》约
      定，可以在基金财产中列支的其他费用。
注：上表中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基
金定期报告披露为准。本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
   本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
   投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
   本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、操作或技术风险、
合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其它风险及本
基金的特定风险等。
   本基金的特定风险包括如下内容：
   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券的比例不低于非现金
资产的 80%。因此，本基金需要承担由于市场利率波动造成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品种的
发债主体信用恶化造成的信用风险；如果债券市场出现整体下跌，将无法完全避免债券市场系统性风险。
   （2）若本基金发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取部分延期赎回的措施以应对巨额赎回，因此在
巨额赎回情形发生时，基金份额持有人存在不能及时赎回并获得赎回款项的风险。
   （3）本基金投资国债期货以套期保值、回避市场风险为目的，国债期货的投资可能面临市场风险、基
差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险
是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意
外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或
了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满
足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
   （4）本基金可投资于资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险
等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是受
资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的
买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的是基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在
交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。
   （5）本基金可投流通受限证券，因此本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受
限期间内证券价格大幅下跌的风险。
   （6）本基金为发起式基金，发起资金提供方申购本基金的金额不少于 1000 万元（不含申购费用）。发
起资金申购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于 3 年。 法律法规和监管机构另有规定的除外。
《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同按其约定程序进行基金财
产清算并终止，无需召开基金份额持有人大会审议，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。故投
资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
   具体风险请查阅本基金《招募说明书》“第十八部分风险揭示”的具体内容。
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            东海锐安短债债券型发起式证券投资基金（东海锐安短债债券型发起式 A 份额）基金产品资料概要
(二) 重要提示
   中国证监会对原集合计划变更为东海证券海鑫添利短债债券型集合资产管理计划的批准、东海证券海
鑫添利短债债券型集合资产管理计划的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
   基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取
基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
    以下资料详见东海基金管理有限责任公司官方网站［https://www.donghaifunds.com］［客服电话：
    《东海锐安短债债券型发起式证券投资基金基金合同》
    《东海锐安短债债券型发起式证券投资基金托管协议》
    《东海锐安短债债券型发起式证券投资基金招募说明书》
    定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
    基金份额净值
    基金销售机构及联系方式
    其他重要资料
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