4月26日，为进一步加强证监会系统离职人员(以下简称“离职人员”)入股拟上市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正，中国证监会在《监管规则适用指引——发行类第2号》(以下简称《2号指引》)基础上，制定《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(以下简称《离职人员监管规定》)，并公开征求意见。
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一直以来，证监会从维护市场“三公”秩序、防范违法违规“造富”、从严监管队伍廉政建设的高度出发，坚持刀刃向内、靶向监管，对离职人员入股拟上市企业实行穿透式监管。
2021年5月份，证监会专门出台《2号指引》，规定离职人员不当入股情形和中介机构把关责任，明确证监会对入股行为进行专项核查，安排内审部门实施独立复核，形成纵横交错的离职人员入股行为审核把关机制。
《2号指引》发布以来，离职人员入股拟上市企业得到有效监管，这类企业平均审核周期明显延长。市场普遍感受到，证监会系统离职人员入股不会给企业带来任何便利，反而影响了企业的上市进程。
为进一步巩固监管成效，体现越来越严的监管态度，证监会总结经验，在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》。《离职人员监管规定》包含了《2号指引》主要内容，并在此基础上新增三方面规定：
一是进一步加强重点人员管理。延长发行监管岗位和会管干部离职人员入股拟上市企业禁止期，从离职后3年拉长至10年。
二是扩大离职人员监管范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶。
三是提出更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。
证监会表示，下一步，将继续严把入口关，加强与纪检监察部门协作，发现违法违纪线索的坚决移交有关部门处理，维护公平公正公开的发行监管秩序。
(责任编辑：王擎宇)
